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《反洗钱的相关知识》
来源:由本站收集整理  日期:2007-12-20 14:13:47  人气数:1605
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《反洗钱的相关知识》
 
1、什么是反洗钱
答:是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动而采取的措施。 
 
2、金融机构有什么样的反洗钱义务
答:金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
 
3、金融机构反洗钱的主要手段是什么
答:金融机构通过跟踪大额交易及其可疑交易以发现洗钱线索,并将处理业务过程中发现的大额交易、可疑交易及时上报北京反洗钱监控中心。
 
4、期货行业的可疑交易有哪些?
答:客户可疑交易的表现形式包括但不限于:
(1)客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付,明显逃避大额现金交易监测。
(2)客户短期内将资金分散存入、集中转出或集中存入、分散转出资金账户;
(3)客户长期不进行或少量进行期货交易,其资金账户却发生大量的资金收付;
(4)开户后短期内大量进行期货交易,然后迅速销户。
(5)长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易,而且资金量巨大。
(6)客户频繁地以同一种期货合约为标的,在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金。
(7)客户作为期货交易的卖方以进口货物进行交割时,不能提供完整的报关单证、完税凭证,或者提供伪造、变造的报关单证、完税凭证。
(8)客户信息资料有虚假内容。
(9)客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。
(10)个别客户在明显不合理的价位上成交。

上传:研发部  陆辉 
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